【SAC前交易员涉内幕交易被捕】马拓码被控非法获利2.76亿美元,检方称涉案金额在同类案件中最高
2012年11月21日 14:21 PM

SAC前交易员涉内幕交易被捕

背景
评论 打印 电邮 收藏
 

美国检方指控SAC资本(SAC Capital)的一位前投资组合经理参与内幕交易,并称此人通过内幕交易获利的金额为同类案件中最高一起。SAC资本是华尔街最具实力的对冲基金之一。

马修•马拓玛(Mathew Martoma)是SAC旗下一家基金的交易员,周二他在自己位于佛罗里达的家中被捕。他被控基于从一位医生处得到的内幕信息,买卖Elan和惠氏(Wyeth)两家医药公司的股票并获利2.76亿美元。这位医生此前监督了一项机密临床药物试验。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)也分别对马拓玛、负责监督这项老年痴呆症药物试验的西德尼•吉尔曼(Sidney Gilman)医生以及马拓玛所在的SAC旗下基金CR Intrinsic提起了民事诉讼。

马拓玛的一名律师表示,马拓玛的成功源自“刻苦工作”。他认为马拓玛将被判无罪。

针对马拓玛的刑事和民事指控均提到他曾与SAC的所有者直接交谈,这位所有者在听取马拓玛的汇报后做出了交易指示。据知情人士确认,这位所有者是史蒂文•科恩(Steven A. Cohen)。

科恩并未受到任何违规指控。他和SAC均拒绝了记者的置评请求。目前SAC旗下管理的资产规模达到140亿美元。

来自指控内容以及知情人士的信息显示,马拓玛是通过一个名为GLG的人脉网络公司与吉尔曼医生取得联系的,GLG的主要业务是帮助基金经理寻找行业专家。马拓玛和吉尔曼经常联络,并试图向GLG隐瞒彼此的对话内容。GLG并未受到任何违规指控。目前吉尔曼正在配合有关部门进行调查,记者无法联系到他以及GLG公司就此事置评。

针对马拓玛的刑事指控显示,随着那项药物试验在2007年底至2008年上半年接近得出结果,马拓玛建议上述那位“对冲基金所有者”,药物试验将得出积极结果,SAC应进一步买入Elan和惠氏的股票。截至2008年6月,SAC已将对Elan和惠氏的持仓规模分别扩大至3.28亿美元和3.63亿美元。

指控内容显示,吉尔曼于2008年7月17日告知马拓玛,药物试验的结果不如人意。三天后,马拓玛和科恩交谈了20分钟,并建议卖出Elan和惠氏的股票。

此次交谈后的第二天,马拓玛和科恩指示科恩手下的高级交易员出清SAC持有的Elan和惠氏股票,并要求采用“不会使SAC内外的任何人产生警觉”的交易方式。SAC还建立了能从这两只股票的下跌中获利的看跌头寸。

一段时间之后,药物试验的负面结果公布。受其影响Elan和惠氏的股价分别下跌了42%和12%。SAC从中获利2.76亿美元,并避免了相关交易损失,马拓玛也因此得到了930万美元奖金。但监管当局指出,这笔奖金部分来源于非法交易。

译者/马拉

相关文章

美国检方对SAC下最后通牒 2013-10-09
审计师也要被审计 2013-04-19
毕马威前合伙人承认泄露内幕信息 2013-04-12
对冲基金行业声誉狼狈 2013-03-19
银行也“炒股炒成股东” 2012-11-30
SAC资本面临民事欺诈指控 2012-11-29
新闻人物:华尔街的“不倒翁” 2012-11-29
丑闻频出促使金融业加强监管 2012-11-26
前瑞银违规交易员被判七年监禁 2012-11-21
美国股票“暗池”交易量激增 2012-11-20
摩根大通起诉“伦敦鲸”前主管 2012-11-01
基金业“奥兹魔法师”提前退休 2012-10-18
你死我活的交易员 2012-09-10

卡拉•斯坎内尔上一篇文章

美国对《反海外腐败法》做出澄清 2012-11-15
本文涉及话题内幕交易 交易员

分享本文

排序: 评论总数
[查看评论]
未经英国《金融时报》书面许可,对于英国《金融时报》拥有版权和/或其他知识产权的任何内容,任何人不得复制、转载、摘编或在非FT中文网(或:英国《金融时报》中文网)所属的服务器上做镜像或以其他任何方式进行使用。已经英国《金融时报》授权使用作品的,应在授权范围内使用。