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SAC

SAC资本面临民事欺诈指控

美国证交会针对这家对冲基金涉嫌内幕交易的调查已接近尾声

目前,SAC资本(SAC Capital)因涉嫌参与史上最大的内幕交易案而面临民事欺诈指控。美国政府对这家140亿美元对冲基金的调查已接近尾声。

这一局面可能损害市场对于史上最成功对冲基金之一的信心。20年来,SAC资本创始人史蒂文•科恩(Steven Cohen)因惊人的投资回报、大手笔的现代艺术品收藏以及向银行与经纪商支付的巨额佣金,而令华尔街赞叹不已。

在周三20分钟的投资者电话会议中,SAC资本表示上周收到“韦尔斯通知”(Wells Notice),美国证交会(SEC)打算对其发起民事欺诈指控。

在这起针对华尔街内幕交易案的调查中,美国监管当局使用了电话窃听、合作证人、电子邮件和短信息等手段,以获取73名交易员、律师和咨询顾问的罪证。上述通知则是调查的最后一步。

参加了电话会议的人士透露,科恩在会上做简短发言时表示,他相信他本人和公司都不存在不当行为。接着,SAC资本总裁汤姆•康希尼(Tom Conheeney)主持了会议。他表示,公司将重新审视其合规程序并承担全部诉讼费用。他没有回答问题。

就在SAC资本上周收到通知的同一天,该公司前投资组合经理马修•马拓玛(Mathew Martoma)因内幕交易指控遭到逮捕。

美国监管当局表示,在一种老年痴呆症药物试验的结果公布之前,SAC资本对惠氏(Wyeth)和Elan两家制药公司的股票进行买卖交易,从而避免了1.94亿美元损失,并因此获利8300万美元。

了解此项韦尔斯通知的人士表示,SEC发出该通知的原因是SAC资本涉嫌证券欺诈,以及没有制定制度防止此类欺诈活动的发生。

SAC资本和科恩尚未因不当行为被起诉,该公司表示其正在配合调查。马拓玛的一名律师表示,他将抗辩各项指控,并预期其当事人将被判无罪。

译者/邢嵬

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