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英国另类投资市场

伦敦证交所收紧对AIM中国上市企业监管

此前几家在英国二板市场上市的中国企业的非执行董事与在中国经营业务的高管闹翻

英国另类投资市场(AIM)的监管机构开始从严对待中国企业的管理标准,此前几家中国企业的董事会爆发了冲突。

伦敦证交所(London Stock Exchange)要求二板市场中国上市企业的指定顾问(nominated adviser)审核客户的制度和流程,以确保这些制度和流程达到伦敦上市企业的标准。

“另类投资市场接纳的每一家公司的监管框架,与主板市场的规则没有什么不同,”伦敦证交所表示。

“我们定期联系指定顾问,以确保它们在审核来自存在特定风险的行业或司法管辖区的企业时格外警惕。”

伦敦证交所补充称:“今年早些时候,我们主动联系了所有中国上市企业的指定顾问,以确保它们评估这些企业的控制措施。”

每家在AIM上市的企业必须聘用一家指定顾问,以确保自己符合AIM的规则。

自2014年以来,已有13家中国企业从AIM退市。其中有6家因为失去指定顾问而被迫退市,另两家表示,退市原因是它们未能发布财务报告。

伦敦证交所采取整治行动之前,几家AIM上市企业的非执行董事与在中国经营业务的高管闹翻。

2014年底,福建制鞋企业奈步(Naibu Global)的驻英国董事被迫承认,他们与驻中国的董事会成员失去了联系。

食品添加剂企业——益康国际(Sorbic International)在其指定顾问辞职后,被AIM摘牌。此前该公司被罢免的首席执行官抓住对企业现金和企业印章的控制不放。

过去10年里,大约有80家中国企业加入了AIM,如今只剩下了约45家。其中有5家企业的股票在过去一个月被暂停交易。在受到更严格审查的企业中,大部分是2003年前上市的小企业。它们的市值往往介于200万英镑至2500万英镑之间,执行管理团队持有较大份额股票。

伦敦证交所表示,在这些中国企业中,没几家有大量的散户投资者。

就在本周,润滑剂企业——中国润源化工(China Rerun Chemicals)的指定顾问辞职,称其曾要求对该公司的制度和流程展开独立调查,但遭到了拒绝。

昨日,中国润源化工发布了反驳意见,称其并未拒绝委托进行评估,但评估请求是在中国公假期间发出的,而且指定顾问要求多收取2.5万英镑服务费。

译者/何黎

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