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FT大视野

FT大视野:古根海姆遭调查

华尔街资产管理公司古根海姆的高管被指从事自我交易,将自身利益置于客户之前,引起美国证交会的调查。

英国《金融时报》的一项调查发现,华尔街资产管理公司古根海姆合伙人公司(Guggenheim Partners)的高管们,同与该公司领导层关系密切的公司进行了一系列交易,引发了其内部合规、审计和投资团队对于可能存在徇私和自我交易的担忧。

在这些交易中,这家规模为2400亿美元的华尔街资产管理公司至少将10亿美元客户资金投向与古根海姆高管和最大股东有着私人关系的公司,该公司自己的合规部门曾对其中一些交易缺乏尽职调查发出警告。

这些投资招致美国证交会(SEC)的调查,知情人表示,美国证交会在2016年2月接到举报,称古根海姆的企业文化鼓励高管把自己置于客户之前,并提示合规团队对此视而不见否则将面临报复。

接到举报后,美国证交会对该公司是否违反将客户利益放在首位的受托责任展开调查。据了解古根海姆的6人称,古根海姆最近因此接到了来自美国证交会长达50页的“缺陷函”(deficiency letter)。

举报提及一系列被指可疑的交易,包括古根海姆与巴克莱(Barclays)前首席执行官、古根海姆首席投资官长期密友鲍勃•戴蒙德(Bob Diamond)一起对几家非洲公司的投资。

古根海姆的客户包括纽约警察养老基金和地区保险公司,以及赌场大亨弗兰克•费尔蒂塔(Frank Fertitta)这样的满世界飞的亿万富翁。该公司已面临数月的动荡,原因是该公司最知名的两位高管——首席投资官斯科特•米内德(Scott Minerd,见文首照片图右)和首席执行官兼联合创始人马克•沃尔特(Mark Walter,见文首照片图左)——之间日益升级的权力斗争。

尽管这场冲突让还是洛杉矶道奇队(Los Angeles Dodgers)联合所有者的沃尔特与米内德就如何管理该公司以及谁制定战略产生争执,但古根海姆现在和曾经的员工都表示,两位高管都是可疑交易的幕后支持者,员工被要求对他们下令做出的不寻常投资睁只眼闭只眼。古根海姆一直否认高管之间存在任何不和。

“在内部,那些为这些高管工作的人们告诉我们‘嘿,这是马克•沃尔特的交易’,或者‘这是斯科特•米内德的交易’,这基本上意味着不要问太多,直接通过这笔交易,”曾负责处理冲突的一位前高级员工表示,“我们不得不按照老板的话去做……而其他标准交易不是如此。”

有关自我交易的规定的引入是为了确保基金高管不从事那些违背投资者利益的交易。然而,只要这些集团之间的交易符合“公平独立原则”(arm’s length),有关交易条款的全部信息都披露给了参与交易的各方,那么与前商业合作伙伴或亲密朋友一起投资就不一定存在什么不当之处。古根海姆的一位发言人否认该公司及其高管有任何不当行为。

对古根海姆多名前任和现任员工的采访以及对公司文件和内部电邮的评估显示,至少在3次交易中,员工就旨在防范自我交易的内部合规程序是否被遵照执行提出了质疑。在这些前任和现任员工中,有8人认为,该公司的投资文化鼓励对潜在违规行为视而不见。

这些交易包括向沃尔特的一位朋友贷款1亿美元,古根海姆的员工称,这笔贷款是在没有获得有关借款人信息或资金用途等重要文件的情况下批准的。这些交易还包括一次引人注目的破产申请,导致古根海姆旗舰基金的投资者损失数百万美元,而古根海姆高管的密友管理的投资工具毫发未损。

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